中泰证券股份有限公司

(资料图)

                  关于苏州欧圣电气股份有限公司

保荐人名称：中泰证券股份有限公司                         被保荐公司简称：欧圣电气

保荐代表人姓名：周扣山                              联系电话：010-59013703

保荐代表人姓名：孙晓刚                              联系电话：010-59013883

现场检查人员姓名：周扣山、张兆锋、陈祉竹

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 2 月 21 日-2023 年 2 月 22 日

一、现场检查事项                                 现场检查意见

（一）公司治理                                  是     否     不适用

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、三会规则及其他公司治理制度；（2）查阅公司公开信息披露文件；（3）查阅

公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（4）对相关人员进行访谈。

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是否齐备，会议资料是否保存完整

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信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告、会议记录及相关资料；（2）查阅公司审计委员

会会议文件及相关资料；（3）查阅公司对外投资管理制度。

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用）

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（如适用）

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的工作计划和报告等（如适用）

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质量及发现的重大问题等（如适用）

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计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

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次审计（如适用）

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交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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交年度内部审计工作报告（如适用）

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报告（如适用）

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备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（2）查阅公司公开信息披露文件；（3）

查阅公司信息披露的相关制度；（4）查阅公司投资者关系管理制度、信息披露管理制度。

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理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、三会规则、对外担保管理制度、关联交易管理制度等相关制度文件；（2）查

阅审计报告、定期报告；（3）对相关人员进行访谈。

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占用上市公司资金或者其他资源的制度

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上市公司资金或者其他资源的情形

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序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度、及与募集资金存管、使用相关的三会文件、披露文件；（2）查

阅公司募集资金三方监管协议；（3）查阅公司募集资金专户对账单；（4）查阅公司募集资金使用

台账，抽查大额募集资金使用凭证；（5）查阅会计师出具的募集资金置换专项鉴证报告；（6）对

相关人员进行访谈。

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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款     √

的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

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招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司定期报告的业绩情况；（2）查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露

文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、三会规则及会议决议文件；（2）查阅公司银行账户对账单，查阅大额的销售

合同，查看公司经营环境；（3）查阅公司信息披露文件。

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整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

  （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州欧圣电气股份有限公

司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

  保荐代表人：

           周扣山              孙晓刚

                             中泰证券股份有限公司

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